國家工商行政管理總局/公安部 /最高人民檢察院 文件

工商法字〔2012〕227號


關(guān)于加強工商行政執(zhí)法與刑事司法銜接配合工作若干問題的意見

各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局、公安廳（局）、人民檢察院，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團公安局、人民檢察院：

　　為進一步強化工商行政管理機關(guān)（以下簡稱工商機關(guān)）、公安機關(guān)和人民檢察院的協(xié)作配合，加強工商行政執(zhí)法與刑事司法銜接，切實形成打擊違法犯罪合力，共同維護社會主義市場經(jīng)濟秩序，針對銜接配合工作中的新情況、新問題，根據(jù)《行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)全國打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室等單位關(guān)于做好打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品工作中行政執(zhí)法與刑事司法銜接意見的通知》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)提出如下意見：

　　一、關(guān)于涉嫌犯罪案件的移送

　　工商機關(guān)向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件，應(yīng)當按照《行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》第五條規(guī)定，指定2名或者2名以上行政執(zhí)法人員組成專案組負責，按程序?qū)徟�后依法移送。工商機關(guān)應(yīng)當向公安機關(guān)提供涉嫌犯罪案件移送書、案件情況調(diào)查報告、涉案物品清單、有關(guān)檢驗報告或者鑒定意見等案件的全部材料，并將案件移送書、調(diào)查報告及有關(guān)材料目錄抄送同級人民檢察院。案件情況調(diào)查報告應(yīng)當說明行為人的違法事實、法律依據(jù)以及工商機關(guān)意見等。工商機關(guān)移送案件前已經(jīng)作出行政處罰決定的，應(yīng)當將行政處罰決定書一并抄送同級公安機關(guān)、人民檢察院。

　　對于工商機關(guān)移送的涉嫌犯罪案件，公安機關(guān)應(yīng)當在涉嫌犯罪案件移送書回執(zhí)上簽字；其中，不屬于本機關(guān)管轄的，應(yīng)當在24小時內(nèi)轉(zhuǎn)送有管轄權(quán)的機關(guān)，并在轉(zhuǎn)送后3個工作日內(nèi)書面告知工商機關(guān)，同時抄送同級人民檢察院。公安機關(guān)應(yīng)當自接受移送案件之日起3個工作日內(nèi)作出是否立案的決定，并在作出決定后3個工作日內(nèi)書面告知工商機關(guān)，同時抄送同級人民檢察院；其中，不予立案的，應(yīng)當向工商機關(guān)書面說明理由、退回案卷材料，工商機關(guān)應(yīng)當依法作出處理。公安機關(guān)立案后又撤銷案件的，應(yīng)當在作出決定后3個工作日內(nèi)書面告知工商機關(guān)，同時抄送同級人民檢察院。

　　二、關(guān)于工商機關(guān)對公安機關(guān)不予立案決定有異議的處理

　　工商機關(guān)對公安機關(guān)不予立案決定有異議的，可以自接到不予立案通知之日起3個工作日內(nèi)，提請作出決定的公安機關(guān)復(fù)議，也可以建議人民檢察院進行立案監(jiān)督。公安機關(guān)應(yīng)當自收到提請復(fù)議的文件之日起3個工作日內(nèi)作出是否立案的決定，并書面通知工商機關(guān)。工商機關(guān)對不予立案的復(fù)議決定仍有異議的，可以自接到復(fù)議決定通知書之日起3個工作日內(nèi)建議人民檢察院進行立案監(jiān)督。人民檢察院認為公安機關(guān)應(yīng)當立案偵查的，依法進行立案監(jiān)督。

　　三、關(guān)于涉案物品的處置

　　工商機關(guān)在查處違法行為過程中，必須妥善保存所收集的與違法行為有關(guān)的證據(jù)。對于公安機關(guān)決定立案的案件，工商機關(guān)應(yīng)當自接到立案通知書之日起3日內(nèi)將涉案物品以及與案件有關(guān)的其他材料移交公安機關(guān)，并辦結(jié)交接手續(xù)。其中，對于工商機關(guān)已經(jīng)作出沒收決定的物品，公安機關(guān)可以采取提取樣品、拍照錄像等方式，在3個工作日內(nèi)及時、全面提取、固定證據(jù)完畢，沒收物品由工商機關(guān)依法處理。對于工商機關(guān)尚未作出沒收決定，但已采取查封、扣押等行政強制措施的物品，公安、工商機關(guān)應(yīng)當加強協(xié)作，確保在查封、扣押、凍結(jié)期限屆滿前辦結(jié)交接手續(xù)。公安機關(guān)對容易腐爛變質(zhì)及其他不易保管的物品，可以根據(jù)具體情況，在拍照或者錄像后委托有關(guān)部門變賣、拍賣，所得價款暫予保存，待結(jié)案后一并處理；對于大宗的、不便搬運的物品，可采取提取樣品、拍照錄像等方式固定證據(jù)，原物不隨卷保存，由公安機關(guān)按照國家有關(guān)規(guī)定分別移送主管部門處理或者銷毀。

　　四、關(guān)于明顯涉嫌犯罪案件線索的通報

　　工商機關(guān)在執(zhí)法檢查和接受舉報投訴時，發(fā)現(xiàn)違法行為明顯涉嫌犯罪的，要立即書面通報同級公安機關(guān)，并抄送同級人民檢察院。工商機關(guān)向公安機關(guān)通報涉嫌犯罪案件線索，應(yīng)當附有通報函及相關(guān)材料。犯罪嫌疑人有可能逃匿及銷毀證據(jù)或轉(zhuǎn)移、隱匿涉案財物的，工商機關(guān)應(yīng)當立即通知公安機關(guān)，并在1個工作日內(nèi)補辦相關(guān)手續(xù)。

　　公安機關(guān)接到通報后，應(yīng)當立即派員調(diào)查，自接到通報之日起10個工作日內(nèi)決定是否立案偵查并書面通知工商機關(guān)，同時抄送同級人民檢察院。公安機關(guān)書面通知不予立案的，工商機關(guān)應(yīng)當依法作出處理。工商機關(guān)對公安機關(guān)不予立案決定有異議的，按照本意見第二條規(guī)定辦理。

　　五、關(guān)于公安機關(guān)對涉嫌行政違法案件的移送

　　公安機關(guān)對于工作中發(fā)現(xiàn)的行政違法行為，或者立案偵查后認為不構(gòu)成犯罪，或者犯罪事實顯著輕微，不需要追究刑事責任，但依法應(yīng)當由工商機關(guān)追究行政責任的，應(yīng)當在作出不立案或者撤銷案件決定后7個工作日內(nèi)依法將案件材料移送工商機關(guān)，同時抄送同級人民檢察院。公安機關(guān)移送的涉嫌行政違法案件，工商機關(guān)應(yīng)當依法作出處理。對于不屬于本機關(guān)管轄的，工商機關(guān)應(yīng)當在3個工作日內(nèi)轉(zhuǎn)送有管轄權(quán)的機關(guān)，并書面告知公安機關(guān)。

　　六、關(guān)于對工商、公安機關(guān)不移送、不受理涉嫌犯罪案件的監(jiān)督

　　對于公安機關(guān)不受理工商機關(guān)移送案件，未在法定期限內(nèi)作出是否立案決定，或者立案后又撤銷案件等問題，工商、公安機關(guān)可以協(xié)商或者提請上級機關(guān)協(xié)調(diào)解決；仍有異議的，可以建議人民檢察院進行立案監(jiān)督。人民檢察院對工商機關(guān)提出的立案監(jiān)督建議，應(yīng)當依法受理并進行審查。

　　對于工商機關(guān)不移送或者逾期未移送涉嫌犯罪案件等問題，公安、工商機關(guān)可以協(xié)商或者提請上級機關(guān)協(xié)調(diào)解決；仍有異議的，公安機關(guān)可以建議人民檢察院進行糾正。人民檢察院發(fā)現(xiàn)工商機關(guān)不移送或者逾期未移送涉嫌犯罪案件的，應(yīng)當向工商機關(guān)提出書面意見，建議其移送，工商機關(guān)應(yīng)當在收到書面意見后3個工作日內(nèi)移送，并將有關(guān)材料及時抄送人民檢察院。工商機關(guān)仍不移送的，人民檢察院應(yīng)當將有關(guān)情況書面通知公安機關(guān)并函告上級工商機關(guān)，必要時公安機關(guān)可以直接立案偵查，工商機關(guān)應(yīng)當積極配合。

　　七、關(guān)于在執(zhí)法辦案中相互協(xié)助調(diào)查

　　工商機關(guān)在向同級公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件時，應(yīng)當將行政執(zhí)法和查辦案件過程中收集的物證、書證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料，連同案件其他有關(guān)材料一并移送，公安機關(guān)在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用。

　　工商機關(guān)在行政執(zhí)法和查辦案件過程中收集的證據(jù)難以確定是否達到刑事案件立案追訴標準，但確有重大犯罪嫌疑，公安機關(guān)應(yīng)當支持、會同工商機關(guān)開展進一步調(diào)查工作，徹查案件事實。工商機關(guān)在執(zhí)法辦案時發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪案件的嫌疑人可能逃匿、銷毀證據(jù)或者轉(zhuǎn)移、隱匿涉案財物的，要立即向公安機關(guān)通報，公安機關(guān)應(yīng)當迅速派員介入，涉嫌犯罪的要依法立案偵查。對于以暴力、脅迫等方式阻礙工商機關(guān)依法執(zhí)行公務(wù)構(gòu)成違法犯罪的，公安機關(guān)應(yīng)當嚴格依法處理。

　　對于情節(jié)嚴重、性質(zhì)惡劣或者疑難復(fù)雜的重大涉嫌犯罪案件，公安、工商機關(guān)可以采取組成聯(lián)合工作組等形式，共同商定工作策略和步驟，聯(lián)合打擊，形成合力，深挖首要違法犯罪分子，徹底摧毀犯罪網(wǎng)絡(luò)，必要時請人民檢察院提前介入研究案件。上級公安、工商機關(guān)可以對重大涉嫌犯罪案件開展聯(lián)合督辦，加強指導(dǎo)協(xié)調(diào)力度，確保嚴格依法辦案。

　　八、關(guān)于案件咨詢

　　工商機關(guān)就刑事案件的立案追訴標準、證據(jù)的固定保全、違法犯罪行為人身份等問題咨詢公安機關(guān)、人民檢察院，或者公安機關(guān)、人民檢察院就案件辦理中的有關(guān)政策法規(guī)、企業(yè)信息及有關(guān)專業(yè)性問題等咨詢工商機關(guān)，受咨詢的機關(guān)應(yīng)當認真研究，及時答復(fù)；書面咨詢的，應(yīng)當在7個工作日內(nèi)書面答復(fù)。

　　公安機關(guān)在辦理案件過程中，對涉案商標是否屬于相同商標、涉案商品是否屬于同一種商品、商標權(quán)利人出具的書面證明材料是否有效、涉案廣告是否屬于虛假廣告等一般法律、事實問題，可以直接進行認定；對于重大、復(fù)雜、疑難的專業(yè)問題，需要向國家工商總局有關(guān)部門咨詢的，各地公安機關(guān)應(yīng)當通過公安部主管業(yè)務(wù)局向國家工商總局有關(guān)部門進行咨詢，國家工商總局有關(guān)部門應(yīng)當積極協(xié)助、及時反饋。

　　九、關(guān)于案件信息共享

　　各級工商機關(guān)、公安機關(guān)、人民檢察院應(yīng)當積極推進工商行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作信息共享平臺建設(shè)納入電子政務(wù)建設(shè)規(guī)劃，實現(xiàn)有關(guān)違法犯罪案件的執(zhí)法、司法信息互聯(lián)互通。尚未建立信息共享平臺的，工商機關(guān)對于按照一般程序作出行政處罰案件的主要信息（包括主體信息、簡要案情、處罰結(jié)果等），每年度向同級公安機關(guān)、人民檢察院通報一次；有條件的地方，工商機關(guān)、公安機關(guān)可以探索通過建立協(xié)作辦公室、互派執(zhí)法協(xié)作員等方式，依托本部門信息數(shù)據(jù)庫，按照有關(guān)查詢規(guī)定，實現(xiàn)案件信息即時查詢和信息共享。公安機關(guān)應(yīng)當主動對行政處罰案件信息進行排查分析，對可能涉嫌犯罪的，應(yīng)當向工商機關(guān)查詢案件，必要時直接立案偵查，并于作出立案決定后3個工作日內(nèi)書面告知工商機關(guān)，同時抄送同級人民檢察院。人民檢察院對行政處罰案件信息進行梳理研究，認為需要移送的，應(yīng)當向工商機關(guān)提出書面意見，工商機關(guān)應(yīng)當在收到書面意見后3個工作日內(nèi)移送，并將有關(guān)材料及時抄送同級人民檢察院。

　　十、關(guān)于建立聯(lián)席會議制度

　　工商機關(guān)、公安機關(guān)、人民檢察院應(yīng)當建立健全兩法銜接工作聯(lián)席會議制度，每半年至少召開一次聯(lián)席會議，相互通報查處破壞市場經(jīng)濟秩序等違法犯罪行為以及兩法銜接工作的有關(guān)情況，交流重要的執(zhí)法辦案信息，研究銜接工作中存在的問題，提出加強兩法銜接工作的對策，必要時可以結(jié)合各地實際，制定切實可行的銜接工作規(guī)程。

　　十一、關(guān)于加強執(zhí)法培訓(xùn)和監(jiān)督等機制建設(shè)

　　工商機關(guān)、公安機關(guān)和人民檢察院應(yīng)當運用實習教學(xué)、以案代訓(xùn)、培訓(xùn)班等多種形式，組織開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，重點加強對有關(guān)法律、行政法規(guī)、專業(yè)技能等方面的教學(xué)。最高人民檢察院、公安部、國家工商總局每年要舉辦一次聯(lián)合培訓(xùn)。各級工商、公安機關(guān)應(yīng)當強化層級監(jiān)督，通過案件評查、專項檢查等措施，督導(dǎo)下級執(zhí)法辦案部門依法移送、及時受理，并將銜接配合工作納入部門考核評價體系當中，對在行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作中做出突出成績的單位和個人給予聯(lián)合表彰獎勵，不斷提升公安、工商機關(guān)執(zhí)法辦案的水平和案件移送的成效。

　　國家工商行政管理總局

　　公安部

　　最高人民檢察院

　　二○一二年十二月十八日